风险管理对于交易成功至关重要。首先要确定您可能遇到的风险类型：
市场风险：资产失去价值时令您遭受的潜在损失。
流动性风险：市场流动性低而引致的潜在损失，很难为资产找到买家。
营运风险：经营管理上的失当而引致的潜在损失，这些失误可以是源于人为、硬件或软件故障、以及员工的故意欺诈行为。
系统性风险：行业参与者的失误而率连整个板块所引致的潜在损失。以2008年的雷曼兄弟倒闭为例，对全球金融体系产生了连锁反应。
如您所见，风险识别始于您投资组合中的资产，必须有效地考虑内外部因素。接下来，您将要评估这些风险：多久遇到一次？有多严重？
权衡风险并认清它们对您投资组合的影响后，您就可以制定出适合的投资策略。例如，分散风险策略可降低系统性风险；而止蚀策略亦有助降低市场风险。